美国1933年证券法

基本介绍第１节本法可简称为《１９３３年证券法》定义第２节在用于本篇时...监督的人，或是自己作为美国政府执行机构发行或担保的证券；（美国政府执行机构须经美国国会授权。）或是上述任一证券的存款单、或由任何银行发行或担保...

证券的发行审查与上市审查

机关审查批准后方能生效的管理制度。根据美国1933年《证券法》和1934年《证券交易法》规定，在美国，凡是在证券交易所公开挂牌上市的证券发行必须...均属违法行为。美国证券发行与上市的法定注册期为20天。 　　证券发行注册...

证券发行注册制

都可以豁免注册。 美国1933年《证券法》第2 条第3 款规定：发售包括任何将...拒绝，或阻止生效。依据1933年《证券法》第8条第2款规定：如注册申报书有... 根据1933 年《证券法》第3 条第1款规定，以下证券豁免注册： 1...

共同基金

的不同：对冲基金：不监管 美国1933年证券法、1934年证券交易法和1940年的投资公司法曾规定不足100投资者的机构在成立时不需要向美国证券...共同基金（mutual大道的fund）：由专业的证券投资信托公司合法...

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萨班斯·奥克斯利法案

提出，又被称作《2002年萨班斯-奥克斯利法案》。该法案对美国《1933年证券法》、《1934年证券交易法》做出大幅修订，在公司治理、会计职业...斯利法案2001年12月美国最大的能源公司之一安然公司，突然申请破产保护，此后...

所属分类： 法律 经济

证券监管

之经济主体活动进行限制的行为 证券监管。进行管制的主体包括私人和社会公共...民分析美国的政府管制，或称公共管制，是政府在微观层次对经济的干预，可分作经济的（如反托拉斯法，对某些部门的价格管制）和社会的（如环境保护）两大...

所属分类： 经济 金融 金融制度与规章

证券监管体制

交易市场。如美国《1933年证券法》所规范的证券范畴,包括任何票据、股票、债券...。中国的证券监管体制也历经改革,尤其是证券法修订之后,证券监管体制的完善将更加迫切。 传统模式及发展 按照监管主体分类，传统的证券法研究习惯把...

公共基金

。 ③监管。目前对冲基金不受监管。美国1933年证券法、1934年证券交易...，美国证券法规定：以个人名义参加，最近两年内个人年收入至少在20万美元以上...要向美国证券管理委员会等金融主管部门登记，并可免于管制。因为投资者主要是少数...

非公开发行

贬损证券法的目的与功能。证券法的立法目的之一是，通过强制性信息披露使投资...，以强制信息披露为根本核心的现代证券法正是通过对中小投资人的保护从而实现...的监管豁免，可以在不造成证券法的功能、目标受损的前提下，使发行人大大...

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存托凭证

被诉违反美国证券法，是否要受美国法院管辖？传统观点认为，由于一级ADR...了美国联邦反垄断法和欧盟竞争法。1999年3月12日，明尼阿波利斯（美国...12月至1999年3月期间，按照美国1934年《证券交易法》规则12g...

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